Neuerungen bei der Anlageberatung ab 2010

Ab Jahresbeginn gelten bei der Anlageberatung in Finanzinstrumenten neue gesetzliche Regelungen.
Von Bedeutung sind die Neuerungen für Privatkunden, die beispielsweise Wertpapier- oder Termingeschäfte tätigen und sich dabei beraten lassen.

Die wichtigsten Änderungen auf einen Blick:

• Ab 1. Januar 2010 werden wir jede Anlageberatung in Finanzinstrumenten (z. B. Wertpapiere und Termingeschäfte) gegenüber Privatkunden schriftlich protokollieren. Mit der Protokollierung wird das ergänzt und fortgeführt, was wir von jeher praktizieren. Die Erfüllung der neuen gesetzlichen Anforderungen wird unsere, auf unsere Mitglieder und Kunden ausgerichtete Geschäftspolitik noch sichtbarer machen.



• Wir werden in dem Protokoll Ihre Anlageziele und Ihre Risikobereitschaft und damit Ihre Wünsche und Ziele festhalten, ferner die Ihnen erteilten Informationen zu den empfohlenen Produkten und die für unsere Empfehlungen maßgeblichen Gründe. Sie erhalten unverzüglich eine Ausfertigung dieses Protokolls. Damit können Sie alle Aspekte der Beratung klar nachvollziehen.



• Falls Sie eine Person mit Ihrer Vertretung/als Bevollmächtigte(n) eingesetzt haben: Bitte informieren Sie diese über die Neuregelung. Im Falle einer Beratung wird ihr das Protokoll, u. a. mit Angaben zu Ihren finanziellen Verhältnissen, ausgehändigt.

Telefonische Beratung:

Auch für die telefonische Beratung gelten diese gesetzlichen Neuregelungen: Aus diesem Grund werden wir für Sie wie gewohnt am Telefon allgemeine Informationen zur Marktsituation bereithalten und Sie können selbstverständlich auch Ihre Order erteilen.

Qualifizierte, persönliche Beratung mit individuellen Empfehlungen erhalten Sie künftig in gewohntem Umfang bei Ihrem Anlage- und Wertpapierberater in unseren Geschäftsstellen vor Ort.

Bei uns gilt wie bisher: "Ganz sicher sein, gut beraten zu werden."

Sie wünschen mehr Informationen?
Nehmen Sie ganz einfach Kontakt mit uns auf und vereinbaren Sie am besten gleich einen Gesprächstermin mit Ihrem/Ihrer Berater/in.
Wir freuen uns auf Sie.